▲《變化社會(huì)中的政治秩序》，上海人民出版社2008年出版

制度的功能性遠(yuǎn)比形式更重要

——讀《變化社會(huì)中的政治秩序》

■王正緒

薩繆爾·P·亨廷頓是20世紀(jì)美國最具影響力的政治學(xué)者之一，長期任教于哈佛大學(xué)，他的許多著作在全球?qū)W界和政界均產(chǎn)生廣泛影響。其中，1968年出版的《變化社會(huì)中的政治秩序》被視為其學(xué)術(shù)生涯中最具理論深度和開創(chuàng)性的作品之一，2008年上海人民出版社出版中文版。該書寫作時(shí)，許多亞非拉國家紛紛擺脫殖民統(tǒng)治、走上民族獨(dú)立道路。面對(duì)這些新獨(dú)立國家，西方社會(huì)和學(xué)術(shù)界探討的一個(gè)重要問題是如何避免它們倒向蘇聯(lián)陣營、采納蘇聯(lián)式的社會(huì)主義制度。在此背景下，美國學(xué)術(shù)界關(guān)注哪些社會(huì)條件有助于這些國家走向所謂的“民主”——也就是西方式的制度模式。美國政治學(xué)中的“現(xiàn)代化理論”因此形成，即認(rèn)為如果這些國家實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長則它們就會(huì)演進(jìn)成為西方式的制度體系。

在邁向現(xiàn)代化的過程中，面對(duì)當(dāng)時(shí)一些新興國家陷入政變頻發(fā)、社會(huì)撕裂與制度失效的困境，亨廷頓指出，對(duì)發(fā)展中國家而言，關(guān)鍵不在于選擇“民主”還是社會(huì)主義體制，而在于能否構(gòu)建有效的治理機(jī)制。他強(qiáng)調(diào)，美國與蘇聯(lián)雖然制度形式不同，但都成功形成了強(qiáng)大的制度能力；而“變化中的社會(huì)”之所以陷入危機(jī)，主要原因在于制度整合力和組織效能的不足。他認(rèn)為，現(xiàn)代化最深刻的影響，是引發(fā)社會(huì)各階層政治參與需求的迅速增長，若沒有足夠的制度化機(jī)制來吸納這些需求，政治秩序便面臨崩潰風(fēng)險(xiǎn)。因此，制度的容量與質(zhì)量，才是現(xiàn)代政治穩(wěn)定的關(guān)鍵所在。他以一個(gè)經(jīng)典的關(guān)系式概括這一命題——“政治秩序=政治參與/制度化程度”，換句話說，亨廷頓并不認(rèn)為通過設(shè)立多黨選舉的所謂“自由民主制度體系”就能實(shí)現(xiàn)政治秩序。要實(shí)現(xiàn)良好的政治秩序，要看一個(gè)政治體系中的制度是否具備適應(yīng)性、復(fù)雜性、自治性與凝聚力。他進(jìn)一步指出，實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代政治秩序的制度要件包括強(qiáng)有力的政黨、專業(yè)化的官僚系統(tǒng)、受控的軍隊(duì)等。這是對(duì)那些認(rèn)為政治發(fā)展就是要建立西方式的多黨競(jìng)選“民主”的人的重要警示。

亨廷頓在《變化社會(huì)中的政治秩序》中提出了一個(gè)重要觀點(diǎn)，即社會(huì)動(dòng)員與政治參與的快速擴(kuò)張若缺乏制度建設(shè)，就會(huì)導(dǎo)致政治衰敗。他十分尖銳地指出發(fā)展中國家所面臨的真正的挑戰(zhàn)在于確立良好的政治秩序。他列舉當(dāng)時(shí)廣大發(fā)展中國家普遍出現(xiàn)的現(xiàn)象：種族與階級(jí)沖突加劇、政變頻發(fā)、軍事干政、腐敗橫行、法律制度失效、公民權(quán)利受侵犯、政黨瓦解等。這些現(xiàn)象表明，這些國家并非處于“政治發(fā)展”的軌道上，而是陷入了“政治衰朽”的深淵。通過比較美國與歐洲的政治現(xiàn)代化路徑、闡述現(xiàn)代化對(duì)政治秩序的沖擊、分析傳統(tǒng)政體在現(xiàn)代化沖擊下的變遷等，亨廷頓說明了一個(gè)道理：一個(gè)國家要想真正實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定與發(fā)展，不能迷信某種“唯一正確”的制度形式，而應(yīng)在具體的政治目標(biāo)基礎(chǔ)上，構(gòu)建自身能夠承載社會(huì)動(dòng)員、調(diào)節(jié)政治參與、提升治理效能，從而促進(jìn)公民生活水平提高、國家和社會(huì)發(fā)展的制度體系。

盡管該書成書在20世紀(jì)中葉，但它提出的命題和理論框架具有較強(qiáng)的影響力。在今天，對(duì)我們至少有以下幾點(diǎn)啟示。

首先，秩序的重要性仍在凸顯。在當(dāng)今世界許多地區(qū)，政治秩序的缺失依然是動(dòng)蕩與失敗的根本原因。從非洲之角的戰(zhàn)亂到中歐國家的解體，再到拉美多國陷入的治理危機(jī)，現(xiàn)實(shí)表明：經(jīng)濟(jì)援助、選舉監(jiān)督等西式治理工具，無法替代本國制度所承載的整合能力與組織能力。秩序不僅是發(fā)展的前提，更是政治正當(dāng)性的基礎(chǔ)。因此，無論是政治學(xué)研究還是國家治理實(shí)踐，都應(yīng)回到“秩序”這一根本問題，從制度穩(wěn)定性、社會(huì)整合能力與政治參與的組織機(jī)制出發(fā)，思考國家建設(shè)的根本路徑。

其次，擺脫對(duì)西式民主神話的膜拜。亨廷頓否認(rèn)了從制度類型來觀察政治發(fā)展的思路，認(rèn)為政治發(fā)展的目標(biāo)并非建立西式的多黨競(jìng)選的所謂“民主”體制。關(guān)于什么是民主，可能會(huì)有不同的理解，但可以肯定的是，民主模式不可能定于一尊。不少發(fā)展中國家如阿富汗等，雖然按西方的政治制度形式設(shè)立了多黨選舉等制度，卻未完全形成有效治理結(jié)構(gòu)，反而因社會(huì)撕裂、政黨碎片化和制度失靈而陷入長期動(dòng)蕩。近年來各種研究表明，制度的品質(zhì)與國家能力的建設(shè)，完全不能簡單地通過西方所謂的“民主化”來實(shí)現(xiàn)。

最后，深刻認(rèn)識(shí)好制度的標(biāo)準(zhǔn)。亨廷頓強(qiáng)調(diào)，制度的功能性遠(yuǎn)比形式更重要。好制度不在于是否符合某種“民主”標(biāo)準(zhǔn)，而在于它能否組織政治參與、表達(dá)社會(huì)訴求、整合利益分歧并高效執(zhí)行決策。然而，當(dāng)前關(guān)于中外制度對(duì)比的討論多停留在表面，對(duì)更深的價(jià)值與認(rèn)知基礎(chǔ)缺乏理解。這也導(dǎo)致部分西方學(xué)者對(duì)中國制度體系的誤讀，甚至錯(cuò)誤將其歸為“威權(quán)”，并據(jù)此推演出壓制、腐敗、動(dòng)蕩等刻板印象，完全忽視了中國制度在維持政治秩序、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會(huì)穩(wěn)定中的亮眼表現(xiàn)。因此，要理解制度如何生成秩序，必須回到更基礎(chǔ)的制度主義層面，拋卻意識(shí)形態(tài)先驗(yàn)，關(guān)注制度運(yùn)作的實(shí)際功能與治理績效。這也是閱讀該書給我們留下的思考。